證監(jiān)會“四箭齊發(fā)” 突出“兩強兩嚴”
四項政策文件,除持續(xù)釋放強監(jiān)管、防風險的信號外,有不少亮點。比如上市方面,嚴禁以圈錢為目的盲目謀求上市、過度融資,比如加強對擬上市企業(yè)的隨機抽取力度以及問題導向的現(xiàn)場檢查力度,現(xiàn)場檢查覆蓋率不低于擬上市企業(yè)的三分之一。同時提出全面防范繞道減持。重點打擊五類財務造假行為。
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越來越多的上市公司正用“真金白銀”提振投資者信心。據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)統(tǒng)計,截至3月16日,年內821家A股公司發(fā)布830單回購計劃(包括回購預案或股東提議),回購上限金額超900億元。與此同時,57家公司新增“注銷式”回購計劃,還有30家已披露回購計劃的公司,將回購用途變更為減資注銷,兩類公司合計87家,已超過2023年的55家,披露的回購注銷金額也高于2023年。
“壓實上市公司市值管理主體責任,推動優(yōu)質上市公司積極開展股份回購。”3月15日,證監(jiān)會“四箭齊發(fā)”,四項政策文件分別涉及發(fā)行監(jiān)管、上市公司監(jiān)管、機構監(jiān)管和證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設。當天國新辦舉行的新聞發(fā)布會上,證監(jiān)會上市公司監(jiān)管司司長郭瑞明在回應如何提升上市公司投資價值,特別是增強投資者獲得感時說,證監(jiān)會在推動更多上市公司分紅回購的同時,還要引導和支持更多上市公司回購股份,并且鼓勵回購注銷。
“強監(jiān)管、防風險、促高質量發(fā)展”是此次四項政策文件制定過程中圍繞的主線。證監(jiān)會副主席李超介紹,此次文件制定突出了“強本強基”和“嚴監(jiān)嚴管”。
“兩強兩嚴”是今年全國兩會期間證監(jiān)會主席吳清明確的監(jiān)管工作重點。他表示,投資者是市場之本,上市公司是市場之基,投資者和上市公司都是資本市場發(fā)展的源頭活水。必須真誠善待投資者,更好服務投資者,從法律上、制度上、監(jiān)管執(zhí)法和司法上進一步加強對投資者的保護,增強投資者對市場的信心和信任,吸引更多的投資者特別是中長期資金參與市場。對于嚴監(jiān)嚴管,吳清表示,就是依法從嚴監(jiān)管市場,依紀從嚴管理隊伍。
業(yè)內人士認為,此次集中發(fā)布的四項政策文件,除持續(xù)釋放強監(jiān)管、防風險的信號外,有不少亮點。比如上市方面,嚴禁以圈錢為目的盲目謀求上市、過度融資,比如加強對擬上市企業(yè)的隨機抽取力度以及問題導向的現(xiàn)場檢查力度,現(xiàn)場檢查覆蓋率不低于擬上市企業(yè)的三分之一。同時提出全面防范繞道減持。重點打擊五類財務造假行為。
“現(xiàn)場檢查是證券法賦予證監(jiān)會的一項行政執(zhí)法手段,對發(fā)行監(jiān)管領域而言,它成為發(fā)行上市書面審核的一個延伸和補充。”證監(jiān)會首席風險官、發(fā)行監(jiān)管司司長嚴伯進結合相關文件介紹,近期,證監(jiān)會修訂了《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》,其中一個非常重要的修改就是明確對在實施現(xiàn)場檢查過程中撤回上市申請的企業(yè)一查到底,“從根本上整治曾經出現(xiàn)的企業(yè)‘一查就撤’現(xiàn)象。”
嚴伯進說,這次新規(guī)定還進一步完善了現(xiàn)場檢查程序,增加了不提前告知直接開展檢查的機制,并且特別強調處理標準要統(tǒng)一。
對于市場普遍關注的保薦機構的監(jiān)管和執(zhí)業(yè)質量問題,此次政策文件也有回應。證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管司司長申兵表示,作為監(jiān)管部門,督促投行在內的中介機構歸位盡責,真正發(fā)揮好“看門人”作用,既是廣大投資者的深切期待,也是從源頭上提高上市公司質量、促進市場高質量發(fā)展的一個必然要求。
他說,有關機構監(jiān)管領域的舉措主要圍繞嚴監(jiān)管、嚴問責、強功能、優(yōu)生態(tài)四方面?!霸趪绬栘煼矫妫覀円獔猿执┩甘奖O(jiān)管和全鏈條問責,落實機構和人員‘雙罰’,依法用好‘資格罰’‘頂格罰’等做法。”申兵說,特別是加大對在違法違規(guī)中負有責任的投行負責人、高管,乃至公司的總經理、董事長等的處罰力度?!皩σ恍┥嫦訃乐剡`法,特別是那些幫助造假的中介機構,包括他們的人員,我們會依法從嚴查處,涉嫌犯罪的移送司法機關。”
他還提到監(jiān)管部門要督促投資銀行把功能性放在首要位置,以服務實體經濟高質量發(fā)展和保護投資者合法權益為己任,加強項目甄別、估值定價等投行涉及的核心能力建設,“真正為市場和投資人推薦質量好的‘貨真價實’的公司,同時把那些問題公司堅決擋在市場門外。”
“此次發(fā)布的《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見(試行)》(以下簡稱《意見》)聚焦校正行業(yè)機構定位、促進功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務能力和監(jiān)管效能?!焙MㄗC券首席經濟學家、研究所所長荀玉根分析稱,就證券公司而言,國內券商數(shù)量眾多,加劇了行業(yè)的競爭,由于大多數(shù)公司選擇綜合性券商的模式,難以形成特色。
在他看來,《意見》有望推動證券行業(yè)的供給側結構性改革、多維度轉型,提升核心競爭力,形成內生增長?!皩τ诠蓟鸲?,《意見》有望增強基金公司深化以投資者為中心的理念,提升投研能力,為持有人創(chuàng)造中長期收益。”
值得注意的是,此次四項文件中有一項是關于加強證監(jiān)會自身建設,該文件突出“嚴字當頭、直面問題、刀刃向內”。
“證監(jiān)會的自身建設成效事關資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定的大局,也事關證監(jiān)會的形象和公信力?!弊C監(jiān)會人事教育司負責人張朝東尤其提到政商“旋轉門”“逃逸式辭職”的問題。“這嚴重破壞了監(jiān)管的公信力和資本市場的健康生態(tài),廣受詬病。”他表示,接下來,證監(jiān)會將圍繞駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組提出的削減離職人員“職務身份價值”,從業(yè)務端和管理端綜合施策,“全鏈條進行治理,深化專項整治”。
中青報·中青網記者 朱彩云 來源:中國青年報
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