中國(guó)證監(jiān)會(huì):依法從嚴(yán)打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為
中新社北京2月4日電 (記者 陳康亮)中國(guó)證監(jiān)會(huì)4日表示,依法從嚴(yán)打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會(huì)始終對(duì)欺詐發(fā)行行為予以全方位“零容忍”打擊,堅(jiān)決阻斷發(fā)行上市“帶病闖關(guān)”,從源頭上保護(hù)投資者合法權(quán)益。如科創(chuàng)板上市公司澤達(dá)易盛、紫晶存儲(chǔ)的IPO(首次公開(kāi)發(fā)行股票)發(fā)行文件存在重大財(cái)務(wù)造假,證監(jiān)會(huì)分別對(duì)兩家公司及責(zé)任人處以14250萬(wàn)元(人民幣,下同)、9071萬(wàn)元罰款,警方對(duì)十余名責(zé)任人員采取刑事強(qiáng)制措施,投資者獲得超過(guò)13億元民事賠償。
上述負(fù)責(zé)人表示,上市公司財(cái)務(wù)造假一直是證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法重點(diǎn)。近三年,共辦理財(cái)務(wù)造假案件203件。其中,強(qiáng)化對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”的責(zé)任追究。奇信股份、宏達(dá)新材時(shí)任實(shí)際控制人被證監(jiān)會(huì)分別開(kāi)出1400萬(wàn)元、1000萬(wàn)元罰單;康美藥業(yè)、獐子島時(shí)任董事長(zhǎng)分別被判處12年、15年有期徒刑。
該負(fù)責(zé)人表示,打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假行為是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程,需要社會(huì)各界共同推動(dòng)。下一步,證監(jiān)會(huì)將從提高發(fā)現(xiàn)能力、完善工作機(jī)制、強(qiáng)化責(zé)任追究、突出打防結(jié)合等方面綜合施策,不斷鏟除造假滋生土壤,切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ),保障投資者合法權(quán)益。
一是完善線索發(fā)現(xiàn)機(jī)制,綜合運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)檢查、年報(bào)監(jiān)管、輿情監(jiān)測(cè)等多元化線索發(fā)現(xiàn)渠道,加大對(duì)涉嫌欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假問(wèn)題線索的排查力度,堅(jiān)持露頭就打、打早打小,更好地保護(hù)投資者的權(quán)益。
二是對(duì)相關(guān)違法案件從重從快予以處罰,既要用足用好行政處罰的“財(cái)產(chǎn)罰”“資格罰”,又要加強(qiáng)與警方的銜接配合,對(duì)涉嫌刑事犯罪的公司和個(gè)人一律移送追究刑事責(zé)任。同時(shí),繼續(xù)推動(dòng)健全民事賠償機(jī)制,對(duì)投資者進(jìn)行實(shí)實(shí)在在的補(bǔ)償。
三是堅(jiān)持“一案多查”,全面排查涉案相關(guān)中介機(jī)構(gòu),對(duì)違法性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重的中介機(jī)構(gòu)加大懲戒力度,督促其履行好“看門(mén)人”職責(zé)。
四是注重懲防并舉,推動(dòng)建立多部門(mén)聯(lián)合防范打擊財(cái)務(wù)造假的常態(tài)化工作機(jī)制,強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作正向引導(dǎo),實(shí)現(xiàn)標(biāo)本兼治目標(biāo)。(完)
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