【讀史札記】

　　作者：王震中（重慶師范大學與中國社會科學院古代史研究所共建“中國古代文明與國家起源研究中心”主任、中國社會科學院學部委員）

　　民族與國家，既有區(qū)別又有聯(lián)系。但究竟是怎樣聯(lián)系，又是怎樣區(qū)別的，學界尚需探究。國家是政治實體，是政治共同體；而民族是族群共同體。國家與民族的聯(lián)系，在不同的民族和不同的社會歷史發(fā)展環(huán)境中，有不同的情形。就中華民族的形成和發(fā)展過程而言，我們發(fā)現(xiàn)，國家認同與民族凝聚“具有一體兩面的關(guān)系”，這也就是秦漢以來以郡縣制為機制的“大一統(tǒng)”國家形態(tài)結(jié)構(gòu)與中華民族共同體之關(guān)系。

　　費孝通先生把中華民族的形成劃分為“自在民族”和“自覺民族”兩個階段，古代屬于“自在”階段，近代以來進入“自覺”階段，并提出中華民族“多元一體”的特點，“多元”是指中華民族由包括漢族在內(nèi)的56個民族組成，“一體”是指整個中華民族是一體的。這是就民族結(jié)構(gòu)關(guān)系而言的具有辯證思維的理論創(chuàng)新。隨著學術(shù)研究的深入，筆者覺得對此也有補充的空間。費先生是從民族共同體本身講的“多元一體”。關(guān)于“一體”，筆者認為尚可補充的是：從民族與國家關(guān)系上著眼，“多元一體”之“一體”，除了指整個中華民族外，還可以指整個國家，即由56個民族構(gòu)成的中華民族在國家層面上是一體的。關(guān)于“多元”，在某種結(jié)構(gòu)中談這類問題時，筆者也使用“多元一體”，此“多元”之“元”乃“單元”之“元”；但當我們闡述“一體”的形成過程時，也可將其理解為“源流”之“源”，即“多源一體”，這樣的表述既可更接近歷史發(fā)展的本真，亦可避免一些歧義。

　　民族與國家的關(guān)聯(lián)，在中華民族出現(xiàn)之前和中華民族形成與發(fā)展過程中，有過四大階段、四種情形：一是五帝時代的單一制的邦國與部族，屬于部族國家；二是夏商周三代復合制的王朝國家與華夏民族，屬于華夏民族形成的國家；三是秦漢至明清作為“自在民族”的中華民族的形成與以“中央—郡縣”制為結(jié)構(gòu)的“大一統(tǒng)”國家形態(tài)為主流的中國；四是近代以來作為“自覺民族”的中華民族與作為現(xiàn)代國家的中國。

　　具體說來，夏代之前的顓頊、帝嚳、堯舜時代（五帝時代的中期和后期），國家形態(tài)結(jié)構(gòu)是單一制的邦國，當時邦國林立，史稱“萬邦”“萬國”；與邦國相對應(yīng)的共同體是部族（屬于血緣民族，或可稱小民族），部族和國家可以合稱為“部族國家”。到了夏商西周時期，三代王朝國家是“復合制”的形態(tài)結(jié)構(gòu)，在復合制王朝國家內(nèi)，華夏民族才得以形成。春秋戰(zhàn)國是過渡或轉(zhuǎn)型時期。到了秦漢以后，國家形態(tài)結(jié)構(gòu)演變?yōu)橐钥たh制為機制的“大一統(tǒng)”的多民族國家結(jié)構(gòu)。在這樣的國家形態(tài)結(jié)構(gòu)內(nèi)，以漢民族為核心的包括眾多少數(shù)民族在內(nèi)的“中華民族”的民族共同體已開始形成。也就是說，從秦漢到明清，中華民族是在“中央—郡縣”制一元化的國家形態(tài)結(jié)構(gòu)的機制作用下而形成的。中國歷史上，“大一統(tǒng)”的封建王朝都是統(tǒng)一的多民族國家。大一統(tǒng)王朝內(nèi)的民族具有兩個不同層次的含義，一個是作為主體民族的漢族和其他少數(shù)民族；另一個層次是包括漢族和其他少數(shù)民族在內(nèi)的、可稱之為“自在民族”的中華民族。

　　“大一統(tǒng)”既是一種思想觀念，亦是一種國家形態(tài)結(jié)構(gòu)。“大一統(tǒng)”思想來源于“大一統(tǒng)”的國家社會。中國歷史上真正的“大一統(tǒng)”國家始于秦朝，這是史學界的共識。公元前221年，秦王嬴政統(tǒng)一六國，建立了中國歷史上第一個中央集權(quán)的統(tǒng)一多民族國家?！妒酚洝で乇炯o》說：“秦王政立二十六年，初并天下為三十六郡，號為始皇帝。”其國家的形態(tài)結(jié)構(gòu)與夏商西周“復合制”最大的區(qū)別就在于：在全國范圍內(nèi)廢除諸侯，建立起單一的由中央政府直接管轄的郡、縣二級地方行政體制。這樣，全國境內(nèi)的“多民族”被納入郡縣這樣的行政管轄的范圍之內(nèi)，由行政管理所帶來的政治上的統(tǒng)合可減少、融化族群之間的差異；郡縣控制了地方，郡縣制有利于集權(quán)和統(tǒng)一。秦始皇為了鞏固統(tǒng)一，推行“車同軌”“書同文”，統(tǒng)一交通和文字，同時還統(tǒng)一貨幣和度量衡。這些統(tǒng)一措施與郡縣制一起，對此后兩千多年的大一統(tǒng)國家的維護發(fā)展一直發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

　　漢承秦制，漢初實行郡（國）縣二級制。漢武帝時為了加強對郡國守相的監(jiān)督，設(shè)立司隸校尉與十三州部，每州部設(shè)刺史一人，州部為監(jiān)察區(qū)。東漢開始把州變?yōu)樾姓^(qū)，成為州、郡、縣三級行政區(qū)劃。秦漢之后，盡管在地方行政管理的層級上，各個朝代互有差異，但這些并不妨礙我們把它們統(tǒng)稱為“郡縣制”。“郡縣制”這樣的體制機制以及由此而呈現(xiàn)出的國家形態(tài)結(jié)構(gòu)，是中國古代統(tǒng)一的多民族國家的基本特征。

　　回顧從秦漢到近代的歷史可以看到：一個包含漢族和其他眾多少數(shù)民族在內(nèi)的中華民族的形成，其最基本的條件就在于以郡縣制為機制的“大一統(tǒng)”的多民族國家結(jié)構(gòu)。因為只有在這樣的結(jié)構(gòu)內(nèi)，才使得中華民族既是多源的又是統(tǒng)一的，是“多源合流”，其統(tǒng)一性是由國家的統(tǒng)一而規(guī)定的。應(yīng)該說，郡縣制解決了二千多年帝制王朝直接管轄地區(qū)的行政管理，也在結(jié)構(gòu)上維護了多民族的“大一統(tǒng)”國家形態(tài)。在這樣的行政區(qū)內(nèi)，漢族是主體民族，也包含少數(shù)民族，也就是說，郡縣之內(nèi)已有不少地方民族雜處，這種由郡縣制行政管理所帶來的政治上的統(tǒng)合以及由作為國家文化的漢文化所具有的包容性和凝聚力，則可以逐漸消融郡縣制行政區(qū)域內(nèi)少數(shù)民族與漢族的差異,并進而走向民族融合。在郡縣制行政區(qū)域之外的邊疆地區(qū)，除了“夷漢相錯而居”之外，經(jīng)歷了從“羈縻”政策到“土司”制，再到“改土歸流”或移民實邊或直接管轄，使邊疆地區(qū)在逐步實現(xiàn)“封建化”的同時，也走向與內(nèi)地“行政一體化”。

　　我們不能因為“中華民族”一詞出現(xiàn)在近代，就認為中華民族是從近代才開始形成的。實際上，中國自秦漢開始出現(xiàn)統(tǒng)一的多民族國家起，作為“自在”的中華民族就已經(jīng)形成。到了近代，“中華民族”一詞所表達的概念，從清末到民國初年，經(jīng)歷了“約指華夏—漢族”到“確定為中國諸族之總稱”（馮天瑜：《“中國”、“中華民族”語義的歷史生成》，《河南大學學報》，2012年第6期）的演變過程。當國人提出漢、滿、蒙、回、藏等“五族共和”之時，屬于“自覺民族”的中華民族已經(jīng)形成，此時的“中華民族”一詞就自覺和不自覺地含有強烈的民族自覺和民族覺醒的意識。特別是在抗日戰(zhàn)爭時期，外敵的入侵刺激了中華民族的自覺意識進一步增強。

　　從民族與國家的關(guān)系上看，中華民族是由從秦漢開始的以郡縣制為機制的統(tǒng)一的國家結(jié)構(gòu)造就的；以統(tǒng)一的國家為框架，是一個與統(tǒng)一的國家互為表里的全中國的民族共同體。因此我們說，“中華民族”與我們稱之為“中國”的秦漢以來的國家形態(tài)結(jié)構(gòu)具有一體兩面的關(guān)系，是中國歷史發(fā)展道路的特色所在，也是由歷史發(fā)展軌跡上的國家與民族的內(nèi)在關(guān)系所規(guī)定的。

　　在中國，從古到今，凡是強調(diào)“大一統(tǒng)”的國家認同，就是在增強中華民族的凝聚。講國家認同，當然要維護國家的統(tǒng)一。國家統(tǒng)一的長期穩(wěn)定和中華民族的凝聚，是由統(tǒng)一的國家結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性、統(tǒng)一的語言文字——國家通用語言（漢語）、具有共同心理素質(zhì)的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化、共同的經(jīng)濟和交通，以及國內(nèi)各族平等和團結(jié)等多方面的聯(lián)系所構(gòu)成的。而這些正是中華民族的基本要素?？傊?，在歷史上，中華民族的形成是伴隨著一元化的以郡縣制為機制的“大一統(tǒng)”多民族國家結(jié)構(gòu)而誕生的，以郡縣制為機制的“大一統(tǒng)”多民族國家結(jié)構(gòu)，造就了中華民族；在當今現(xiàn)實中，這樣的國家結(jié)構(gòu)依然是國家統(tǒng)一的穩(wěn)定性的結(jié)構(gòu)性因素，由此我們說，國家認同與民族認同和民族凝聚始終是多面一體的關(guān)系。