近日，國(guó)家網(wǎng)信辦聯(lián)合國(guó)家發(fā)展改革委、教育部等部門公布了《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》，其中第3條規(guī)定對(duì)生成式人工智能服務(wù)實(shí)行包容審慎監(jiān)管。包容審慎監(jiān)管旨在追求效率與安全的動(dòng)態(tài)平衡，其要求政府給予數(shù)字經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)必要的發(fā)展時(shí)間與試錯(cuò)空間，并根據(jù)公共風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行適時(shí)適度干預(yù)。沿用建立在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的命令控制型監(jiān)管，極易抑制數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展活力和創(chuàng)造力，因而推動(dòng)傳統(tǒng)監(jiān)管向新型的包容審慎監(jiān)管轉(zhuǎn)型，成為數(shù)字時(shí)代的必然要求。

　　包容審慎監(jiān)管的法治邏輯

　　包容審慎監(jiān)管要求政府不因市場(chǎng)出現(xiàn)了一些問題而立即轉(zhuǎn)向過度監(jiān)管，也不能以包容的名義放棄必要的審慎監(jiān)管，主張并非先發(fā)展后規(guī)范或先規(guī)范后發(fā)展，而是在發(fā)展中規(guī)范、在規(guī)范中發(fā)展。包容審慎監(jiān)管可以有效破解“未知大于已知”狀態(tài)下傳統(tǒng)監(jiān)管的危機(jī)，契合數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新需求，是對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系在監(jiān)管領(lǐng)域的最新理論表達(dá)。

　　首先，包容審慎監(jiān)管是貫徹新發(fā)展理念、靈活應(yīng)對(duì)不確定性的新時(shí)代要求。在“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念中，創(chuàng)新居于首位。數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新主體的多元性、創(chuàng)新核心要素的虛擬性、創(chuàng)新過程的可重新編程性、創(chuàng)新結(jié)果的難以預(yù)測(cè)性，決定了數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新會(huì)影響更廣的地域范圍、更多的產(chǎn)業(yè)類型和更大的人群規(guī)模，一旦監(jiān)管失當(dāng)，就可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈癱瘓或發(fā)生系統(tǒng)性安全風(fēng)險(xiǎn)。包容審慎監(jiān)管秉持寬松有度、剛?cè)岵?jì)的監(jiān)管理念，追求效率與安全的動(dòng)態(tài)平衡，體現(xiàn)了對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的重視，有利于更大程度地激發(fā)市場(chǎng)活力和社會(huì)創(chuàng)造力。

　　其次，包容審慎監(jiān)管體現(xiàn)了關(guān)于政府與市場(chǎng)關(guān)系的新認(rèn)識(shí)，適應(yīng)了推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合的現(xiàn)實(shí)需要?！斗ㄖ握ㄔO(shè)實(shí)施綱要（2021-2025年）》明確要求“推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合”。包容審慎監(jiān)管是政府職能轉(zhuǎn)變與優(yōu)化的體現(xiàn)。充分發(fā)揮市場(chǎng)作用，給予市場(chǎng)必要的發(fā)展時(shí)間與空間，讓“無形的手”自主發(fā)揮調(diào)節(jié)功能，這是“包容”理念的基本要求。一旦確信市場(chǎng)這只“無形的手”已經(jīng)失靈或即將失靈，“有形的手”就應(yīng)及時(shí)出場(chǎng)，審慎的有效監(jiān)管必不可少。正是“充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用”和“更好發(fā)揮政府作用”的目的定位，決定了包容審慎監(jiān)管的科學(xué)性與必然性。

　　包容審慎監(jiān)管的實(shí)施路徑

　　一是為數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)留足發(fā)展空間?；貞?yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律和需求的包容審慎監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持審慎立法原則，對(duì)于一時(shí)看不準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)的新業(yè)態(tài)，暫緩制定監(jiān)管規(guī)則，為市場(chǎng)留足發(fā)展空間?！秲?yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》第55條要求為數(shù)字經(jīng)濟(jì)“留足發(fā)展空間”，第65條規(guī)定“應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、合理把握規(guī)章、行政規(guī)范性文件等的出臺(tái)節(jié)奏”。然而，暫緩干預(yù)市場(chǎng)，不等于放任新業(yè)態(tài)無序發(fā)展。對(duì)于已經(jīng)看準(zhǔn)或風(fēng)險(xiǎn)極大的新業(yè)態(tài)，應(yīng)及時(shí)制定監(jiān)管規(guī)則以實(shí)現(xiàn)有效的敏捷治理，避免喪失最佳監(jiān)管時(shí)機(jī)。

　　二是開放決策程序以提升行政理性。數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中產(chǎn)生的新事物經(jīng)常帶有兩面性，社會(huì)各界對(duì)其難以形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。是否應(yīng)當(dāng)包容、為什么要采取審慎監(jiān)管措施、如何選擇監(jiān)管方案等包容審慎監(jiān)管難題，只有通過開放的決策程序，才可能形成可接受性高的共識(shí)。包容審慎監(jiān)管的有效實(shí)施不能僅憑法感，更不能僅靠領(lǐng)導(dǎo)意志，而需要有“看得見的正義”。

　　除了通過座談會(huì)、論證會(huì)、聽證會(huì)等多種開放程序聽取利益相關(guān)方和公眾的意見外，特別應(yīng)當(dāng)重視監(jiān)管影響分析程序。監(jiān)管影響分析是對(duì)擬實(shí)施或已實(shí)施的監(jiān)管產(chǎn)生的積極影響和消極影響進(jìn)行評(píng)估的程序，既堅(jiān)持傳統(tǒng)嚴(yán)格法律拘束及法律解釋方法，又融合了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科知識(shí)，對(duì)于理性監(jiān)管起到了巨大的推動(dòng)作用。由于數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展所造成的風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)變化的，應(yīng)當(dāng)通過決策跟蹤評(píng)價(jià)機(jī)制，不斷反思并調(diào)整包容審慎監(jiān)管決策。

　　三是借助試驗(yàn)機(jī)制促成監(jiān)管的包容審慎。最佳監(jiān)管措施往往是在問題的解決過程中發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)引入試驗(yàn)機(jī)制允許市場(chǎng)和政府在試錯(cuò)的過程中共同探索“未知”?！秲?yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》第62條明確規(guī)定，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的改革措施經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)后“可以先行先試”。試驗(yàn)是探索“未知”的有效方法，是促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管的重要路徑。通過建立動(dòng)態(tài)的試驗(yàn)機(jī)制允許犯錯(cuò)，不僅可以讓企業(yè)大膽創(chuàng)新，還有利于使政府不斷進(jìn)行監(jiān)管調(diào)試，有助于實(shí)現(xiàn)監(jiān)管的包容審慎性。如果說試驗(yàn)機(jī)制實(shí)現(xiàn)了改革與法治的同頻共振，那么將其引入監(jiān)管過程之中，也必然能夠促成發(fā)展與規(guī)范的齊頭并進(jìn)。在允許市場(chǎng)試錯(cuò)的同時(shí)，應(yīng)設(shè)計(jì)激勵(lì)相容機(jī)制減少惡意犯錯(cuò)行為，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)。

　　四是以容錯(cuò)機(jī)制激勵(lì)市場(chǎng)與政府探索創(chuàng)新。數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在深度不確定性，市場(chǎng)主體在追求創(chuàng)新過程中容易犯錯(cuò)，如果嚴(yán)厲追究責(zé)任，就可能扼殺市場(chǎng)創(chuàng)新活力。對(duì)于由于認(rèn)知局限、法律滯后等原因而產(chǎn)生的“良性犯錯(cuò)”行為，對(duì)于主觀惡性不大、情節(jié)輕微、社會(huì)危害程度不高等違法行為，可以從輕、減輕追究或免除責(zé)任。寬容失敗，營(yíng)造激勵(lì)企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)的濃厚氛圍，有助于促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新。

　　行政機(jī)關(guān)在實(shí)施包容審慎監(jiān)管時(shí)同樣可能犯錯(cuò)，若一概嚴(yán)加問責(zé)，可能不利于激發(fā)其探索包容審慎監(jiān)管的能動(dòng)性。為了充分調(diào)動(dòng)公職人員的積極性與創(chuàng)造性，使其能更有效地靈活應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的新業(yè)態(tài)，應(yīng)完善公職人員的容錯(cuò)機(jī)制。數(shù)字時(shí)代新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，引發(fā)了巨大的國(guó)家治理難題，依靠命令和控制的傳統(tǒng)監(jiān)管日益捉襟見肘。包容審慎監(jiān)管既是靈活應(yīng)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展不確定性、實(shí)現(xiàn)效率與安全之平衡的必然要求，也是推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合的重要舉措。在包容審慎監(jiān)管的實(shí)施過程中，如何在不確定性中敏銳發(fā)現(xiàn)確定性，如何努力形成市場(chǎng)作用和政府作用相互促進(jìn)的格局，需要不懈探索。

　?。ㄗ髡邽橹醒胴?cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、教授，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與法治研究中心執(zhí)行主任）