作者：張新慶（北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院馬克思主義學(xué)院教授）；姚建紅（北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院馬克思主義學(xué)院院長(zhǎng)）

　　進(jìn)入21世紀(jì)，基因編輯、合成生命、人獸嵌合體、人工智能、大數(shù)據(jù)挖掘等新興科技凸顯著誘人的醫(yī)療應(yīng)用前景，但也存在著生物安全隱患、受試者健康權(quán)益受損、社會(huì)道德失范等一系列社會(huì)性風(fēng)險(xiǎn)。要前瞻研判科技發(fā)展帶來(lái)的規(guī)則沖突、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、倫理挑戰(zhàn)，完善相關(guān)法律法規(guī)、倫理審查規(guī)則及監(jiān)管框架。黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技倫理問(wèn)題，多次作出重要指示與戰(zhàn)略部署，包括審議通過(guò)《國(guó)家科技倫理委員會(huì)組建方案》（2019），十九屆四中全會(huì)做出關(guān)于“健全科技倫理治理體制”的決策部署等等，從政策法規(guī)、監(jiān)督管理、宣傳教育等方面建立健全國(guó)家科技倫理治理體系和機(jī)制。日前，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），為進(jìn)一步完善科技倫理體系，提升科技倫理治理能力，有效防控科技倫理風(fēng)險(xiǎn)，不斷推動(dòng)科技向善、造福人類(lèi)，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)提供了重要遵循。

　　客觀(guān)講，我國(guó)的醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)已經(jīng)率先在全國(guó)范圍內(nèi)建立了一套相對(duì)完整的醫(yī)學(xué)研究倫理審查制度，倫理教育培訓(xùn)在醫(yī)學(xué)院校及教學(xué)醫(yī)院有序開(kāi)展，初步具備了多主體參與、多元化構(gòu)成的治理要素。但近年來(lái)，諸如干細(xì)胞治療亂象、黃金大米試驗(yàn)、頭顱移植術(shù)、胚胎基因編輯嬰兒等嚴(yán)重背離基本倫理原則的科研行為屢屢發(fā)生，削弱了負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的國(guó)家形象，引發(fā)了社會(huì)公眾對(duì)前沿科學(xué)探索的不信任，擾亂了醫(yī)學(xué)科學(xué)研究秩序，凸顯了倫理治理體系不完備、能力不強(qiáng)的弱點(diǎn)。

　　對(duì)此，醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)要認(rèn)真領(lǐng)悟《意見(jiàn)》所提出的治理要求和倫理原則，因地制宜，完善配套的政策法規(guī)，嚴(yán)抓落實(shí)，切實(shí)提升醫(yī)學(xué)科技倫理治理能力，推進(jìn)醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)“向善”的根本轉(zhuǎn)變。同時(shí)，涉及到生態(tài)環(huán)境保護(hù)、生物安全、數(shù)據(jù)信息保護(hù)、人群健康、公共安全等具有較高風(fēng)險(xiǎn)和倫理敏感性的科技研發(fā)活動(dòng)種類(lèi)繁多，分屬不同的學(xué)科和管理部門(mén)，相應(yīng)的科技倫理治理機(jī)制不健全、制度不完善、領(lǐng)域發(fā)展不均衡現(xiàn)象更是不容忽視，要著重在部門(mén)規(guī)章、倫理審查、監(jiān)督措施等方面建立健全自身的治理體系。

　　當(dāng)前我國(guó)醫(yī)學(xué)科技倫理治理實(shí)踐存在著至少如下三方面的難題：主體責(zé)任難界定、倫理標(biāo)準(zhǔn)有差異、倫理監(jiān)管機(jī)制不完善。

　　首先，醫(yī)學(xué)科技研發(fā)的參與主體多，倫理責(zé)任難劃分及認(rèn)定。涉及到人的臨床研究通常要經(jīng)過(guò)動(dòng)物實(shí)驗(yàn)和人體試驗(yàn)，確保安全有效性以后才能在臨床上推廣應(yīng)用。新藥創(chuàng)制涉及到了基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)、教學(xué)醫(yī)院、藥廠(chǎng)、科研資助者、藥監(jiān)局等肩負(fù)了不同倫理責(zé)任的部門(mén)或單位。按理，基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)研究者應(yīng)嚴(yán)格遵循“3R原則”，保障實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的福利；臨床研究者要切實(shí)保障受試者合法權(quán)益；藥廠(chǎng)資助的研究項(xiàng)目要注意規(guī)避利益沖突。然而，這些科研倫理責(zé)任因分散到了基礎(chǔ)研究、人體試驗(yàn)和臨床應(yīng)用等諸多環(huán)節(jié)而導(dǎo)致倫理責(zé)任邊界不清晰，易誘發(fā)嚴(yán)重不良事件。此外，醫(yī)學(xué)人工智能研發(fā)的設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)、使用等環(huán)節(jié)的主體責(zé)任多，安全事件的監(jiān)管難度大?？傊?，醫(yī)學(xué)科技研發(fā)的責(zé)任主體因隸屬不同的法人主體而難以統(tǒng)籌管理，從而使得倫理責(zé)任認(rèn)定和追責(zé)較難。

　　第二，具體醫(yī)學(xué)科技倫理標(biāo)準(zhǔn)的表述有差異。《意見(jiàn)》要求制定生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等重點(diǎn)領(lǐng)域的科技倫理規(guī)范、指南，完善科技倫理標(biāo)準(zhǔn)和要求。其實(shí)，上述三個(gè)科技領(lǐng)域的前沿研究因高度敏感性高、風(fēng)險(xiǎn)大而已經(jīng)被納入到了倫理治理的優(yōu)先范圍，國(guó)內(nèi)外組織（或?qū)W會(huì)）制定了相應(yīng)的倫理標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則或指南。例如，僅在人工智能研發(fā)領(lǐng)域就有《阿西洛馬人工智能原則》（2017）、《可信任人工智能的倫理指南》（2019，歐盟）、《新一代人工智能治理原則——發(fā)展負(fù)責(zé)任的人工智能》（2019，中國(guó)）。不過(guò)，這三個(gè)倫理文件在倫理原則內(nèi)容表述上并不一致，給機(jī)構(gòu)倫理委員會(huì)合規(guī)審查及科技人員合規(guī)研發(fā)均帶來(lái)了操作上的難題。站在全球倫理治理的視角看，到底應(yīng)該以誰(shuí)的倫理標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)呢？導(dǎo)致這種令人困惑的局面的原因主要是：醫(yī)學(xué)前沿研究具有不確定性，基礎(chǔ)研究的應(yīng)用情景多元復(fù)雜，技術(shù)雙刃劍效應(yīng)和雙重使用又相互疊加，從而導(dǎo)致安全有效性評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)-受益權(quán)衡、成果公正分配等方面的標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施存在著認(rèn)知上的差異性。

　　第三，部分醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)倫理意識(shí)不強(qiáng)，倫理管理不到位。科技倫理治理主要采取以國(guó)家科技倫理委員會(huì)為主導(dǎo)，學(xué)術(shù)共同體、企事業(yè)單位、科研院所等治理主體共同參與的治理模式。其中，科研機(jī)構(gòu)及其倫理委員會(huì)的治理狀況是整個(gè)治理體系構(gòu)建及運(yùn)行效率高低的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。然而，長(zhǎng)期以來(lái)醫(yī)學(xué)研究倫理通常是把個(gè)體（研究者或受試者）視為道德行為的主體，考察其倫理合規(guī)性，而忽略了機(jī)構(gòu)層面的倫理治理問(wèn)題。如果科研單位的負(fù)責(zé)人及管理管對(duì)倫理意識(shí)淡薄，不給倫理委員會(huì)提供足夠的人、財(cái)、物支持，以及跨部門(mén)的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，則倫理委員會(huì)建章立制、審查能力提升、審查結(jié)果可信度等均會(huì)大打折扣?？蒲袡C(jī)構(gòu)責(zé)任擔(dān)當(dāng)不強(qiáng)、不去積極主動(dòng)遞規(guī)避利益沖突，《意見(jiàn)》要求的各項(xiàng)工作要求就難以有序推進(jìn)。此外，不少科研機(jī)構(gòu)的倫理委員會(huì)的審查能力不一，并沒(méi)有形成一套敏捷的醫(yī)學(xué)科研風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)對(duì)機(jī)制，也就難以前瞻性地預(yù)判并妥善處理新興科技引發(fā)的倫理難題了。

　　營(yíng)造風(fēng)清氣正的醫(yī)學(xué)科研倫理環(huán)境是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，需要國(guó)家、各地區(qū)各部門(mén)、機(jī)構(gòu)及學(xué)術(shù)團(tuán)體、科研人員、社會(huì)公眾的協(xié)同互助。這種旨在系統(tǒng)地解決一系列彼此交織的科研倫理、社會(huì)和法律問(wèn)題的社會(huì)規(guī)制方式，勢(shì)必呼喚一種不同于以往科研管理的“倫理治理”。在全新的倫理治理指引下，守正創(chuàng)新，可循序漸進(jìn)地解決上述醫(yī)學(xué)科技倫理治理難題。

　　第一，確定倫理治理的科研活動(dòng)內(nèi)容，明確主體責(zé)任，推進(jìn)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新。依照《意見(jiàn)》要求，各級(jí)各類(lèi)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的具有較高風(fēng)險(xiǎn)或倫理敏感性的科技研發(fā)活動(dòng)均要開(kāi)展倫理審查工作，具體包括：涉及到人或?qū)嶒?yàn)動(dòng)物的科技研發(fā)活動(dòng)；涉及到生態(tài)環(huán)境保護(hù)、生物安全、數(shù)據(jù)信息保護(hù)、人群健康、公共安全等具有較高風(fēng)險(xiǎn)和倫理敏感性的科技研發(fā)活動(dòng)。科研機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門(mén)要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)域《意見(jiàn)》的治理要求和原則，厘清倫理治理的思路和具體舉措，特別是明確倫理委員會(huì)的審議權(quán)、監(jiān)督權(quán)、處罰權(quán)，提高倫理審查制度的效率和公平性，充分體現(xiàn)倫理委員會(huì)在整個(gè)治理體系中的中堅(jiān)力量。

　　第二，依據(jù)《意見(jiàn)》中倫理原則的內(nèi)容，修訂醫(yī)學(xué)倫理治理相關(guān)政策文件。當(dāng)前國(guó)內(nèi)主流的醫(yī)學(xué)倫理學(xué)教材及倫理審查政策文件，均突出強(qiáng)調(diào)了尊重、有益、不傷害、公正等基本倫理原則。理論界要研判這些倫理原則與《意見(jiàn)》所列的五條倫理原則之間的區(qū)別與聯(lián)系。各機(jī)構(gòu)的倫理委員會(huì)委員應(yīng)盡快組織學(xué)習(xí)《意見(jiàn)》內(nèi)容，提高倫理治理能力，確保倫理審查標(biāo)準(zhǔn)的一致性，科研資助部門(mén)、監(jiān)管部門(mén)要對(duì)機(jī)構(gòu)倫理審查質(zhì)量進(jìn)行管理和控制。通過(guò)多方參與、協(xié)同共治，創(chuàng)新體制機(jī)制，把先進(jìn)的倫理治理理念和制度落到實(shí)處。此外，相關(guān)部門(mén)還應(yīng)盡快推進(jìn)《涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》（2016年）的修訂工作，完善倫理委員會(huì)在準(zhǔn)入、倫理互認(rèn)、監(jiān)督、評(píng)估等方面的制度建設(shè)要求，明確違規(guī)行為的處罰或應(yīng)對(duì)措施，從而充分體現(xiàn)《意見(jiàn)》提出的治理要求和倫理原則。

　　　　第三，提高倫理學(xué)研究水平，加強(qiáng)教育培訓(xùn)，有效指導(dǎo)科技倫理治理實(shí)踐。按照《國(guó)家科技倫理委員會(huì)組建方案》的部署而成立的醫(yī)學(xué)分委員會(huì)應(yīng)盡快研究制定總體推進(jìn)我國(guó)醫(yī)學(xué)科技倫理治理研究的具體方案，參照歐美國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)來(lái)探索一種國(guó)家科技倫理治理相關(guān)的決策咨詢(xún)機(jī)制。學(xué)術(shù)界要加強(qiáng)科技倫理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與跟蹤研判，及時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整治理方式和倫理規(guī)范，研究制定科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)清單。系統(tǒng)梳理現(xiàn)有《生物安全法》《信息保護(hù)法》《人類(lèi)遺傳資源管理?xiàng)l例》等法規(guī)條例與《意見(jiàn)》之間的相互關(guān)聯(lián)性，加強(qiáng)生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的科技倫理立法研究，逐漸構(gòu)建我國(guó)科技倫理治理政策法律體系。加強(qiáng)并改進(jìn)倫理教育培訓(xùn)的內(nèi)容和形式，著力提高科研人員和倫理委員的倫理意識(shí)、鑒別研究方案科學(xué)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的能力、倫理分析決策的能力，以及多方協(xié)作的能力。通過(guò)自律和他律相結(jié)合，讓醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)及科研人員，以便快速、靈活應(yīng)對(duì)科技創(chuàng)新帶來(lái)的倫理挑戰(zhàn)。