作者：易高峰（鹽城師范學院商學院教授）；吳偉（浙江大學中國科教戰(zhàn)略研究院副研究員）

　　新型研發(fā)機構是國家創(chuàng)新體系的生力軍和實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要抓手?！笆奈濉币?guī)劃和2035年遠景目標綱要明確要求，要強化國家戰(zhàn)略科技力量。支持發(fā)展新型研究型大學、新型研發(fā)機構等新型創(chuàng)新主體，推動投入主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活化。近年來，我國新型研發(fā)機構呈現(xiàn)井噴式發(fā)展，目前全國新型研發(fā)機構達2140家，企業(yè)性質的機構占比68%，在深化政產(chǎn)學研合作、體制機制創(chuàng)新、關鍵核心技術攻關和科技成果轉化等方面發(fā)揮了積極作用。

　　當前新型研發(fā)機構發(fā)展的困境

　　與此同時，面向高質量科技供給需求，新型研發(fā)機構還存在一系列亟待破解的突出問題，如頂層設計不足、成果轉化率低、高層次人才缺乏、自我“造血”功能不強等問題。對此，應著力優(yōu)化頂層設計、加快成果轉化、引進培養(yǎng)頂尖人才、增強自我“造血”能力、推進跨界融合、強化監(jiān)測評估，全力助推新型研發(fā)機構提質增效。

　　第一，規(guī)范發(fā)展制度尚未健全，制約新型研發(fā)機構高質量發(fā)展。首先，新型研發(fā)機構在我國創(chuàng)新體系中的定位不明確，且機構核心功能定位不準，不少機構在實驗室研發(fā)、成果轉化和企業(yè)孵化、市場培訓、產(chǎn)業(yè)風投等功能之間游移，造成財政資源錯配和浪費。其次，部分省份在研發(fā)條件、業(yè)務發(fā)展方向等方面的申報條件設置偏低或模糊，造成新型研發(fā)機構建設質量參差不齊。最后，缺乏全國統(tǒng)一的監(jiān)測管理平臺，地區(qū)之間缺乏信息共享，臨近區(qū)域出現(xiàn)重復建設、功能重合、新興行業(yè)集中度較高的情況。加之高校和科研院所都在強調科技成果轉化，各類產(chǎn)學研合作平臺遍地開花，新型研發(fā)機構發(fā)展無序的狀況日益顯現(xiàn)。

　　第二，成果轉化率低，影響新型研發(fā)機構運行效益。一是由于缺乏與地方企業(yè)、行業(yè)的深度融合，造成新型研發(fā)機構研發(fā)成果因市場需求不足而難以有效轉化，在創(chuàng)新過程中也沒有得到主導產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新資源反哺；二是成果轉化過程中支撐條件不足。部分成果雖然具有較大創(chuàng)新性，但缺少中試生產(chǎn)環(huán)節(jié)的檢驗，以及未能有效吸納風險投資基金進行產(chǎn)品后續(xù)開發(fā)，且缺乏工程化開發(fā)、應用型設計、市場化推廣等能力，制約機構運行效益提升。

　　第三，高層次人才缺乏，限制新型研發(fā)機構競爭力的提升。一方面，單個機構的研發(fā)人員規(guī)模有限，尤其是戰(zhàn)略性科學家緊缺。戰(zhàn)略性科學家具有極強的領軍能力以及開展有組織科研、精準把握市場需求的能力，但不少新型研發(fā)機構在引進和留住戰(zhàn)略性科學家方面普遍表現(xiàn)不佳，吸引人才機制不夠健全。另一方面人才引培、激勵等方面制度障礙依然存在，新型研發(fā)機構在經(jīng)費使用、人才評聘、成果轉化等方面的突破性創(chuàng)新比較有限，或者不能與宏觀體制之間進行有效銜接，造成整體上對長周期創(chuàng)新活動的支持力度不夠。用人和薪酬制度上仍受到傳統(tǒng)事業(yè)單位制度約束，人才活力釋放不夠。

　　第四，自我“造血”能力不強，阻礙新型研發(fā)機構持續(xù)發(fā)展。首先是機構內部協(xié)商機制和決策地位執(zhí)行不到位，影響成果轉化、研發(fā)服務等核心業(yè)務，造成機構收益不足。其次是運行機制市場化程度不夠。企業(yè)化運作程度低、開放創(chuàng)新程度不高，與市場結合不緊密，局限于機構內部研發(fā)，創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)引導帶動和外溢作用有限。利益分配機制比較籠統(tǒng)，利益與風險掛鉤的機制還不健全。最后是可持續(xù)盈利模式多不明確。不少中小規(guī)模的新型研發(fā)機構長期依賴財政經(jīng)費投入，部分新型研發(fā)機構甚至虧損，總體上沒有探索出有效的市場化持續(xù)盈利模式，自我“造血”功能不強，制約可持續(xù)發(fā)展。

　　新型研發(fā)機構提質增效的對策

　　優(yōu)化頂層設計，聚焦高質量發(fā)展。首先要明確機構定位，深入開展系統(tǒng)性政策及戰(zhàn)略研究，明確新型研發(fā)機構在全國創(chuàng)新體系中的定位，落實好新型研發(fā)機構在政府項目承擔、人才引進、建設用地、投融資等方面享受國有科研機構待遇的政策，指導其將“研發(fā)創(chuàng)新與成果轉化”作為核心功能，推動其聚焦主責主業(yè)。其次要收窄申報與認定條件，適當提高建設門檻，重點考察其核心研發(fā)能力和市場化運營能力，并在隊伍建設、科研條件、投資與孵化狀況等設置更高的量化門檻，避免申報與認定條件寬泛、低水平。最后要加強統(tǒng)籌協(xié)調，可探索出臺全國統(tǒng)一的新型研發(fā)機構建設指導意見，推動地方明確新型研發(fā)機構建設中的協(xié)作機制，建立數(shù)據(jù)共享平臺，減少鄰近地區(qū)重復建設。地方政府應強化頂層設計和推進機制，聚力重大、高質量新型研發(fā)機構建設。

　　加快成果轉化，提升運行效益。要圍繞產(chǎn)業(yè)需求開展研發(fā)活動。在研發(fā)理念上，以構建產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)合體為導向，推動新型研發(fā)機構植根地方主導產(chǎn)業(yè)“大循環(huán)”；在科研組織模式上，將實驗室研究、工程化應用、產(chǎn)業(yè)化推廣充分結合起來；在合作對象上，通過數(shù)字技術賦能，精準把握用戶需求，與企業(yè)用戶、領先用戶合作起來。要建立“全鏈條式孵化”機制。政府支持新型研發(fā)機構融合區(qū)域內技術熟化中心、中試基地、投融資平臺，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資本鏈、服務鏈有機結合，形成從團隊科技創(chuàng)新到企業(yè)孵化再到產(chǎn)業(yè)孵化的全鏈條式孵化機制。要加快成果熟化進程。深度融合企業(yè)，促進產(chǎn)品設計與研發(fā)前期的融通，提升研發(fā)人員科技成果熟化的能力；建立“研、用”協(xié)作的團隊，促使研發(fā)成果不斷在企業(yè)的生產(chǎn)實踐中“熟化”。鼓勵企業(yè)和社會力量設立新型研發(fā)機構產(chǎn)業(yè)化研發(fā)基金、孵化基金，針對性地對成果產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)進行投入，促進成果“熟化”。

　　引培頂尖人才，塑造核心競爭力。要大力引進和培育戰(zhàn)略性科學家，發(fā)揮央地重大人才工程的疊加效應，重點引育國內外帥才型科學家，在成果轉化、經(jīng)費使用、項目申請、社會保障、個稅激勵以及研究生培養(yǎng)、博士后招募等方面施行大尺度、立體化改革探索，并保障海內外人才享受同等待遇。同時，要創(chuàng)新引培模式，深度實施人員招聘自主化、薪酬激勵績效化、收益分配企業(yè)化的引人用人機制，探索“候鳥式”聘任、“離岸式”研發(fā)、“巡回式”服務等柔性引才模式，實行全職聘用與靈活聘用相結合。

　　強化“自我造血”，促進持續(xù)發(fā)展。一是將運營模式企業(yè)化，支持新型研發(fā)機構探索“人才團隊+地方國資+社會資本”等多元化出資模式，組建混合所有制公司，搭建新股權架構，有效解決啟動資金不足，充分發(fā)揮多主體的建設作用。同時，堅持完善內部管理體制，縱向對接政府，橫向聯(lián)接行業(yè)，對外發(fā)揮“聯(lián)絡站”功能，對內起到“助推器”作用，鼓勵新型研發(fā)機構通過技術聯(lián)盟等方式深度嵌入本地創(chuàng)新網(wǎng)絡，與當?shù)乜蒲性核?、企業(yè)、投資機構、孵化器開展合作，匯聚跨界資源，提高市場開拓能力。二是激勵機制市場化，以清晰的知識產(chǎn)權歸屬為前提、合理的利益分配方式為基礎，采取技術股權化方式和轉化收益獎勵、股權獎勵等措施，探索實施研發(fā)風險與經(jīng)濟利益“雙掛鉤”的激勵機制，形成持續(xù)有效的長期激勵。三是堅持研發(fā)面向產(chǎn)業(yè)化，支持新型研發(fā)機構承接“揭榜掛帥”項目，引入職業(yè)經(jīng)理人和選聘專業(yè)化運營團隊，著力提高成果轉化和產(chǎn)業(yè)化水平，促進可持續(xù)發(fā)展。

　　強化監(jiān)測評估，引導內涵發(fā)展。第一，建立動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)，對全國新型研發(fā)機構的發(fā)展動態(tài)、存在問題、技術需求進行動態(tài)監(jiān)測，搭建起覆蓋技術、人才、成果、產(chǎn)品、市場的情報源體系，促進解決成果產(chǎn)業(yè)化不暢、技術交易渠道狹窄等難題。第二，建立面向市場的評估機制，重點突出“研發(fā)能力、人才團隊、中試平臺、孵化產(chǎn)出、創(chuàng)投基金”等指標，進行分行業(yè)、分類評估，引導新型研發(fā)機構聚焦內涵發(fā)展，進行管理機制、運營模式等方面創(chuàng)新突破。第三，建立動態(tài)調整機制。依據(jù)上述評估結果進行競爭性撥款和績效獎勵，優(yōu)先支持成效突出機構、整改甚至摘牌成效不明顯或建設不合格的機構，推動新型研發(fā)機構整體的質量迭代。

　　【基金項目: 江蘇省社科基金重點項目“互聯(lián)網(wǎng)賦能江蘇高校協(xié)同創(chuàng)新的實現(xiàn)機制與效能研究”[21JYA003]】